前Western Asset投資長因「挑單」案付300萬美元和解
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資產管理公司Western Asset前共同投資長里奇同意支付300萬美元，與美國證券交易委員會指控他「挑單」、將有利交易分配給特定帳戶的訴訟達成和解。這項和解了結相關指控，即他在分配交易時偏袒部分帳戶。此案是SEC加強審查資產管理公司交易實務的一環。
為什麼重要：此和解凸顯監管機構對資產管理公司確保交易公平分配的壓力，以保障投資人免於差別待遇。
重點
- Western Asset前共同投資長里奇將支付300萬美元。
- 他就SEC指控他挑單的訴訟達成和解。
- 此案是SEC加強審查資產管理業交易實務的一環。